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证监会有关部分认真人就《中国证监会行政处分裁量基本规则》答记者问

时间： 2025-01-17 泉源：中国证监会

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2025年1月17日，，证监会宣布《中国证监会行政处分裁量基本规则》（以下简称《裁量规则》）。。。。。证监会有关部分认真人就《裁量规则》回覆了记者提问。。。。。

一、问：制订《裁量规则》的配景是什么？？

答：行政裁量权的行使事关人民群众亲自利益，，规范行政裁量权是推进法治政府建设的要害一环。。。。。《中华人民共和国行政处分法》（以下简称《行政处分法》）第三十四条划定：“行政机关可以依法制订行政处分裁量基准，，规范行使行政处分裁量权。。。。。行政处分裁量基准应当向社会宣布。。。。。”党的二十届三中全会通过的《中共中央关于进一步周全深化刷新、推进中国式现代化的决议》中强调要“完善行政处分等领域行政裁量权基准制度”。。。。。

在2019年《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）修订、2022年《中华人民共和国期货和衍生品法》出台后，，定额罚的金额上限最高至二万万元，，倍数罚的幅度上限最高至十倍。。。。。将具有较大弹性的裁量幅度予以细化量化，，用足用好执法付与的行政处分权，，关于阻止行政执法该严不严、该宽不宽、畸轻畸重、类案差别罚等征象，，稳固市场预期，，维护公正正义具有主要意义。。。。。

同时，，凭证《国务院关于增强羁系提防危害推动资源市场高质量生长的若干意见》（即新“国九条”），，落实好羁系“长牙带刺”、有棱有角要求，，需要有一套公正、科学、清晰、透明的裁量标准，，确保精准攻击、严监严管，，同时阻止严而无序、严而无度。。。。。

为此，，我们认真总结近年来特殊是修订后《证券法》实验以来的行政处分案件治理履历，，针对实践中常见、多发的处分裁量问题深入研究，，普遍调研座谈，，听取各方意见建议。。。。。在此基础上制订了《裁量规则》，，用于指导、规范证监会及其派出机构的行政处分裁量事情。。。。。

二、问：《裁量规则》的主要内容有哪些？？

答：《裁量规则》共二十五条，，主要包括以下内容：

一是明确行政处分裁量的基本要求。。。。。明确制订目的和依据、行政处分裁量的界说、行使裁量权应当遵照的指导原则和裁量政策。。。。。

二是明确裁量阶次和裁量情节。。。。。划定行政处分裁量分为不予处分、免予处分、减轻处分、从轻处分、一样平常处分、从重处分等裁量阶次，，对其寄义和划分方法作出明确，，并划分划定各裁量阶次的详细适用情形。。。。。当事人同时具有从轻、减轻或者从重处分情节的，，划定应当连系案件详细情形综合思量后举行处分。。。。。

三是连系证监会及其派出机构行政处分现实，，明确没收违法所得、配合违法人处分、单位直接责任职员处分等方面的要求；；；；；关于行为个数和处分次数问题，，明确“多个自力违法行为累计处分”；；；；；关于新旧执法适用问题，，明确“从旧兼从轻”和“违法行为跨越新旧法的适用新法”；；；；；连系《行政处分法》等执律例则和相关政策文件要求，，明确主要认真人批准或者整体讨论的情形、推进“立体追责”和“行刑衔接”的基本要求，，明确证监会对派出机构行使处分权举行监视、指导。。。。。

三、问：《裁量规则》有哪些突出特点？？

答：《裁量规则》主要有以下几个突出特点：

一是使行政处分裁量越发精准和透明。。。。。《裁量规则》区分差别裁量阶次，，细化不予处分、免予处分、减轻处分、从轻处分、从重处分的适用情形。。。。。特殊是关于罚�？钣幸欢ǚ鹊模�，明确了在法定幅度以内，，从轻、一样平常、从重的分档标准，，这就使裁量越发精准，，阻止简朴地一律就高或者就低处分，，避免过罚不相顺应，，重责轻罚、轻责重罚，，并且能够让人民群众看得显着确白，，感受到公正正义。。。。。

二是体现从严羁系的政策导向。。。。。用好执法授权，，凭证过罚相当原则，，严肃惩办重大违法个案，，提高违法本钱。。。。。例如，，关于控股股东、现实控制人组织指使财务造假、通过“伪市值治理”实验使用、恶意减持套利等情节卑劣、危害严重，，且没有从轻、减轻情节的案件，，依法适用从重阶次，，直至顶格处分。。。。。又如，，在从重处分情节中，，细分八种“应当从重处分情节”和八种“可以从重处分情节”，，进一步限制自由裁量权。。。。。

三是坚持处分与教育相连系。。。。。充分验展行政处分教育指导公民、法人和其他组织自觉遵法、配合羁系的功效。。。。。例如，，首次违法且危害效果稍微并实时纠正的，，可以不予处分；；；；；又如，，关于案发前自动举报单位违法行为，，并且起劲配合查处的“吹哨人”，，依法减轻处分；；；；；再如，，对违法事实没有异议，，签署认错认罚具结书的，，可以从轻处分。。。。。

四、问：关于配合违法的行政处分裁量有哪些要求？？

答：两个以受骗事人配合实验使用市场、内幕生意等违法行为，，主观恶性强，，客观危害性大。。。。。凭证相关执法划定和基本法理，，《裁量规则》对此种处分裁量作出专门划定，，归纳综合而言就是“先整体认定后划分处分”，，即：首先将所有当事人作为一个整体，，认定主观过错、违法行为和违法所得，，然后凭证各当事人在配合违法中的职位、作用，，明确划分肩负没收违法所得、罚�？畹慕鸲�。。。。。可是，，若是执法、行政规则、规章已经对配合违法行为划定了自力罚则的，，则凭证响应罚则处置惩罚。。。。。例如，，刊行人的控股股东、现实控制人组织、指使实验诓骗刊行或者信息披露违法行为，，社会危害性大，，是从严攻击的重点，，《证券法》第一百八十一条、第一百九十七条已经为其设置自力罚则，，不必再凭证配合违法举行处置惩罚。。。。。因此，，《裁量规则》第十四条划定“但书”，，为类似的一些特殊情形做好衔接安排。。。。。

五、问：《裁量规则》在立体追责、综合惩防方面作了哪些划定？？

答：攻击证券期货违法运动，，必需惩、防、治并举，，一连加大全方位立体化追责力度。。。。。凭证党中央、国务院决议安排，，以及相关执法、行政规则、规章要求，，《裁量规则》划定，，对违法行为涉嫌犯法的，，应当遵照划定实时移送司法机关，，依法追究刑事责任。。。。。对违法行为同时组成民事侵权的，，依法配合做好民事责任追究。。。。。依法不予处分的，，可以凭证情节接纳响应的行政羁系步伐并记入证券期货市场诚信档案、通知自律组织依法接纳纪律处分等自律治理步伐。。。。。通过多措并举，，切实验展�；；；；；ぷ鹆碧厥馐侵行∽鹆闭比ㄒ娴墓πВ�，维护优异市场生态。。。。。

同时，，《裁量规则》对行刑衔接作了进一步明确：一是“先行后刑”的情形。。。。。违法行为涉嫌犯法，，移送司法机关时已给予没收违法所得、罚�？畹模�，移送文书中应当写明没收违法所得、缴纳罚�？钋樾�。。。。。二是“先刑后行”的情形。。。。。违法行为组成犯法被判处分金后，，对该违法行为还需要给予行政处分的，，不再给予罚�？�。。。。。三是“刑事回转”的情形。。。。。违法行为涉嫌犯法，，移送司法机关后，，对依法不需要追究刑事责任或者免予刑事处分，，但应当给予行政处分的，，依法举行处分。。。。。

六、问：下一步，，在推动落实《裁量规则》方面有哪些思量？？

答：《裁量规则》是贯彻落实党中央、国务院关于依法行政相关决议安排的主要行动。。。。。下一步，，我们将强化组织落实，，确保《裁量规则》落到实处、施展实效。。。。。一是增强宣传解读，，充分传导“重违重办、过罚相当”的执法理念，，使宽大人民群众充分相识羁系机构的政策导向和价值取向，，使市场加入者特殊是控股股东、现实控制人、上市公司董事、高级治理职员、证券期货市场从业职员守规则、知敬畏，，自觉运用《裁量规则》约束、规范市场行为。。。。。二是做好营业培训，，确包管监会及派出机构从事行政处分事情的职员学好用好《裁量规则》，，在案件视察、审理、听证、作来由罚决议等各个环节都严酷凭证《裁量规则》规范执法行为。。。。。证监会也将进一步增强对派出机构准确行使行政处分裁量权的监视、指导。。。。。三是以《裁量规则》等文件为基�。。。。。�，增强顶层设计，，聚焦重点问题，，在行政处分制度建设上一连发力，，力争形成导向明确、逻辑清晰、科学完整、有用管用的证监会行政处分规则系统。。。。。

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尊龙凯时

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